近期，中国证监会与香港证监会协商分歧，宣布沪深港通北向看穿机制(投资者辨认码制度)将于2018年9月17日正式施行。为此，沪深买卖所近日辨别修订并发布了《上海证券买卖所沪港通业务虚施方法》、《深圳证券买卖所深港通业务虚施方法(2018年修订)》。

新增券商客户编码相关内容

买卖所在相关业务细则中新增了券商客户编码的定义及其作为申报要素的相关布置。作为投资者辨认码制度的关键成分，券商客户编码指的是港交所旗下联交所参与者分配给其客户的独一的、可据以辨认投资者身份的数字编码。往后，沪股通和深股通的限价申报指令除了包括证券账号、经纪商代码、证券代码、买卖方向、数量、价钱等外容之外，还需包括券商客户编码。依据监管需求，沪深买卖所可以要求香港联交所证券买卖效劳公司提供其买卖申报触及的投资者信息，或许从中国结算调取券商客户编码触及的投资者信息。

另据港交所此前发布的投资者辨认码制度细节，港交所参与者提交北向买卖买卖盘时，必需附加相应的券商客户编码。若无附加或格式不正确，该买卖盘会被港交所回绝；若附加的券商客户编码有效，该买卖盘也会被边疆买卖所回绝。

而提供北向买卖效劳的买卖所参与者除了需求按规范格式为每名北向买卖客户编派一个券商客户编码外，还要向港交所提供客户辨认信息。客户辨认信息包括客户中英文称号，身份证明文件的签发国度、类别及号码等。就每个机构或公司客户而言，客户辨认信息应包括机构称号、注册地点、身份证明文件类别及号码。

不过，券商客户编码及客户辨认信息仅供监管机构监控及监察市场市场，不会用于结算及交收，亦不会提供应大众查阅。

跨境监管协作晋级

有资深香港市场人士通知记者，由于香港市场无法“看穿”投资者账户，监管部门无法理解每个买卖订单面前实践投资者的状况，跨境执法的效率和效果也会遭到影响。

因而，北向看穿机制的推出，既是增强买卖监管、防备跨境业务风险的应有之义，亦是边疆与香港两地监管机构跨境监管协作的一次晋级。

沪深买卖所相关担任人表示，买卖所根据投资者辨认码等信息，对北向买卖申报施行实时看穿监控，将有助于充沛发扬买卖所一线监管职能，完善跨境跨市场监管协作机制，提升监管效能，维护市场次序。下一步，沪深买卖所将继续完善股票互联互通机制，保证零碎颠簸高效运转，不时强化跨境监管协作，严峻打击跨境市场操纵等守法违规行为，实在维护边疆和香港乃至全球投资者的合法权益。

另据披露，自沪深港通守旧以来，证券买卖、注销结算、换汇和公司行为等各项业务处置正常，业务和技术零碎运转颠簸。沪港通方面，截至2018年8月31日，沪港通累计买卖金额接近10万亿元人民币，日均成交金额超越100亿元。其中，沪股通累计有买卖的股票为830只，买卖金额累计约5.5万亿元人民币，日均成交金额62亿元；港股通累计有买卖的股票为411只，买卖金额累计约4.1万亿元人民币，日均成交金额46亿元。同期深港通累计买卖金额3.46万亿元人民币，跨境资金全体净流入899.27亿元人民币。其中，深股通累计有买卖的股票为1126只，买卖金额累计约2.33万亿元人民币，日均成交金额56.96亿元人民币；港股通累计有买卖的股票为526只，买卖金额累计约1.13万亿元人民币，日均成交金额28.10亿元人民币。