近日，央行重庆营业管理部发布处分公示。其中显示，重庆市钱宝 科技 效劳无限公司（下称钱宝科技）因存在守法有关反洗钱规则的行为，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规则，处以罚款190万元，并对2名相关责任人员辨别处以2万、3万元罚款。

落户重庆的钱宝科技，其前身是“深圳市钱宝科技效劳无限公司”（下称深圳钱宝）。钱宝科技在2014年为亿赞普（北京）科技无限公司（下称亿赞普）所收买，并把注册地从深圳改到了重庆市，法人也由王毅变为黄苏支。钱宝科技拥有第三方领取牌照和跨境外汇业务领取牌照。

亿赞普在重庆失掉了事先一届重庆市局部指导的特殊支持而一路疏通，也因而，亿赞普的次要担任人罗峰、黄苏之等自2017年春天开端被要求协助调查至今。（详见财新周刊2017年第37期封面报道“孙政才落马与亿赞普重庆兴衰”）。成立于2008年的亿赞普，由罗峰、黄苏支两人辨别持股42%和38%，罗峰任亿赞普董事长和CEO，黄苏支任法定代表人和副总裁。

2016年2月24日，重庆日报头版报道，2016年2月23日，重庆市委书记孙政才（图中）视察亿赞普，法人代表黄苏支（右四）陪同讲解。  

钱宝科技相关担任人对财新记者表示，此次处分次要是由于此前钱宝科技处于从深圳到重庆的迁址进程中，又加上集团外部高层震荡，反洗钱零碎没有树立起来，招致未能实行好反洗钱的义务，内容包括作为领取机构未按反洗钱规则实行客户身份继续辨认义务、重新辨认义务、未按规则报送客户可疑买卖报告等。

“我们应该在去年7月份就树立起反洗钱零碎，但就是由于没建起来，所以有一年的工夫没有给央行递交可疑报告，很多在这个零碎根底上的反洗钱任务也没法展开。”前述担任人表示。

他同时否认了钱宝科技存在洗钱行为：“这次要是由于我们任务不到位，但不触及反洗钱的行为。洗钱的罪名太大了，假如真有洗钱行为，那就不是罚钱的成绩了。”

另据该名担任人引见，目前钱宝科技目前的业务曾经全部搬至重庆，反洗钱零碎也已树立终了，并有3名专门担任反洗钱业务的员工。

近年来，央行不断在增强对反洗钱的监管。依据《反洗钱法》第三十二条，若 金融 机构存在未依照规则实行客户身份辨认义务、未依照规则保管客户身份材料和买卖记载、未依照规则报送大额买卖报告或许可疑买卖报告等七项行为的，情节严重的需处20元以上50万元以下罚款，并对直接担任的董事、初级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

若前述行为中招致洗钱结果发作的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接担任的董事、初级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监管机构责令开业整理或许撤消其运营答应证。

此前多个独立信源向财新记者证明，黄苏支、罗峰自往年4月起失联，是为配合有关部门调查孙政才案，亿赞普因而遭到严重打击。也正是在这个进程中，钱宝科技阅历了宏大的人事和业务震荡。目前黄苏之和亿赞普的董事长罗峰等人依然处于承受调查的形态。

重庆市原市委书记孙政才于2017年7月24日被地方纪委宣布立案审查。9月29日，中共地方政治局会议审议并经过地方纪委《关于孙政才严重违纪案的审查报告》，决议给予孙政才开除党籍、开除公职奖励，将其涉嫌立功成绩及线索移送司法机关依法处置。12月11日，最高检发布音讯称对孙政才以涉嫌行贿罪立案侦查并采取强迫措施。（参见财新网报道“涉嫌行贿罪 遭“双开”73天后孙政才被立案侦查 ”）

2017年10月9日，地方纪委监察部发布，重庆市政府原党组成员、副市长沐华平因严重违纪，遭到留党观察二年、行政免职奖励，降为副厅级非指导职务，终止其党的十八大代表资历，免去重庆市第四届人大代表职务。沐华平被查是在2017年四五月间。财新记者得悉，沐华平违纪，正式与其违规大力支持亿赞普、攀附孙政才有关，包括布置重庆的国企 投资 亿赞普等，金额超越10亿元（详见财新网报道“重庆原副市长沐华平遭免职 为追求职务提升搞攀附”）

“除了业务层面要注重合规风险，整个公司层面也应树立起以总经理为中心的合规运营团队。强调一切权与运营权别离、坚决抵抗内行指导内行的行为，遵照企业开展的客观规律。”钱宝科技方面此次遭处分后表示。

【来源： 财新网 】