昨日，中期协一次性披露了21家期货公司于5月下旬被纪律惩戒的状况。此前，这些被处分的公司曾于2017年底被证监会采取责令矫正的行政监管措施。
其中，中期协对19家公司给予“地下谴责”的纪律惩戒，对2家公司给予“训诫”的纪律惩戒。这21家期货公司中，有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项反省中被发现存在相关成绩的。
从期货公司违规成绩来看，次要集中在代客理财、风控才能存成绩、印章管理混乱、存在“资金池”景象等方面成绩。
6家公司
存在代客理财成绩
上述21家期货公司中，有6家公司存在代客理财景象，辨别是格林大华期货、上海中期期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货和瑞龙期货。
值得留意的是，上海中期期货、方正中期期货、华信期货和瑞龙期货等四家期货公司都是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项反省中被发现存在代客理财的违规行为。
其中，方正中期期货对反省组隐藏存有从业人员代理期货买卖证据的计算机——从业人员承受客户全权委托，代理客户从事期货买卖。
华信期货则是，未按反省组要求完好提供分公司一切电脑设备，包括已停用的电脑的IP和MAC地址；在反省组进场前，改换了4台办公台式电脑的主板，且以上电脑主板MAC地址呈现在客户委托买卖记载中。
上海中期期货苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货买卖的状况，瑞龙期货近一年来，国家加大了对于互联网金融的管理力度，各种管理政策不断出台，不少业内人士对于互联网金融都保持着谨慎看好的态度，但是安方丹却保持了乐观的态度，她认为，互联网金融行业在当前是“风口上的大象”，技术正是这股风的原动力。从业人员代理客户从事期货买卖。
由于期货市场的盈亏动摇大，在期货代客理财中，一旦客户遭遇到大的损失就难免发作纠纷，所以监管部门不断制止从业人员代理客户从事期货买卖。
除了代客理财外，还有1家公司是因从业人员炒期货被处分。中期协公告称，华龙期货多名非买卖岗员工团体办公电脑存在期货买卖记载，反映出公司在从业人员从事期货买卖管控方面存在破绽。
有资管方案涉“资金池”
资管业务也是中国期货业协会此轮纪律惩戒的“重灾区”，这21家期货公司中，至多有5家公司是由于资管业务违规成绩而遭遇惩戒，违规状况触及风险管控、资产寄存、杠杆倍数限制和“资金池”等方面成绩。
大地期货被以为在内控方面存在缺陷。中期协发布称，大地期货在展开资产管理业务进程中，由于未依照合同商定设置风控阈值、风控措施不到位，被监管部门以为公司外部控制存在缺陷，资产管理业务存在风险隐患，于是在2017年底，大地期货被证监会采取责令矫正的行政监管措施。
海航期货则是对客户的委托资产寄存方面存在违规状况。依据中期协公告，海航期货在展开资产管理业务进程中，存在运用公司根本账户寄存客户委托资产的违规行为，于是在2017年底被证监会采取责令矫正的行政监管措施。
和合期货被以为没有对关联公司和合资管停止无效管控，包括局部资产管理合同签署前，和合资管未对客户施行风险评级；局部资产管理方案成立前，和合资管未与客户签署资产管理合同；局部资产管理方案的投资经理因离任而发作变卦，和合资管未按商定及时告诉资产委托人。2017年底，和合期货被证监会采取责令矫正的行政监管措施。
期货大佬葛卫东旗下的混沌天成期货也遭遇了纪律惩戒。依据公告，混沌天成投资管理公司是混沌天成期货的全资子公司，该公司在展开资产管理业务本着网络面前人人平等的原则，提倡所有人共同协作，编写一部完整而完善的百科全书，让知识在一定的技术规则和文化脉络下得以不断组合和拓展。 的进程中，存在两方面的违规行为，包括：布置其他构造化资产管理方案作为委托资金变相躲避杠杆倍数限制；一般资产管理方案由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令，未无效执行风险管控机制。
天富期货
总经理缺位超半年
除了公司制度成绩外，人事成绩也是中期协此轮纪律惩办的内容之一。其中，天富期货由于公司总经理曾经缺位工夫超越半年，在去年底遭遇证监会采取行政监管措施后，又被纪律惩办。
中期协公告称，天富期货在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项反省中，被发现存在违规行为，包括：总经理缺位工夫超越6个月；公司一般初级管理人员兼任全资子公司总经理；未在2016年度报告中披露全资子公司严重未决诉讼状况。
天富期货于2017年12月28日被证监会采取责令矫正的行政监管措施。
依据地下信息，天富期货公司总部位于长春市，注册资本1.5亿元，由吉林信托所控股，2016年公司盈余1063.66万元。
华联期货则是由于独董资历成绩而遭遇惩戒。中期协公告称，华联期货在证监会期货监管部上述专项反省中，被发现存在违规行为，包括未严厉依法审查公司独立董事任职资历，聘任的独立董事不具有任职条件；现有的风控才能不能完成盘中兼并风控，招致发行的一般资产管理方案未按合同商定施行盘中兼并风控措施。
因而，华联期货于去年底被证监会采取责令矫正的行政监管措施，也被中期协给予“地下谴责”的纪律惩戒。